零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuá流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点n)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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