经(jīng)测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股票交(jiāo)易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来(lái)看看，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），是(shì)怎么(me)拉高“新美星(xīng)”股价，然后(hòu)出货，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例超20％的(de)交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比例(lì)超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持(chí)流通(tōng)股达(dá)到峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金优势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续(xù)大量(liàng)买入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买(mǎi)入成(chéng)交排名第(dì)一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期(qī)末持股量为(wèi)期(qī)初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期末持股(gǔ)量较期初增(zēng)加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至(zhì)3月22日，以(yǐ)不(bù)低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含(hán)对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.2中国为什么叫兔子国0％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行(xíng)业指数(shù)22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户(hù)组还(hái)多次实施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没近(jìn)亿(yì)元

　　关于(yú)操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出多(duō)点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵(zòng)动(dòng)机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维(wéi)受何德平(píng)或黄秀芳委托(tuō)，联合他人操(cāo)纵股价(jià)，一(yī)是(shì)“市值管理”不等同于(yú)“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是(shì)蒋维没有将其(qí)与毛(máo)明土、李传武等人讨论(lùn)交易(yì)新美星的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何(hé)德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东(dōng)名(míng)册；四是蒋维(wéi)没有与毛(máo)明土、李传武就(jiù)各自账户(hù)交(jiāo)易新(xīn)美星的(de)盈(yíng)亏分配进行(xíng)约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户组(zǔ)利益与何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳(fāng)资金后(hòu)部分用(yòng)于偿还债务，部分用于(yú)非法活动，属于欺诈(zhà)或(huò)诈骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应(yīng)对毛明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可(kě)黄秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情、未参与，且何(hé)德(dé)平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独立法律(lǜ)主体，即便夫妻(qī)或一致(zhì)行动人中一方存(cún)在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，及他(tā)们的代理人也就是否合(hé)谋(móu)、部分(fēn)账户的控制(zhì)关系、委托理(lǐ)财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回应，经复核，对当事人及其代理人的主要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实(shí)施、环环(huán)相(xiāng)扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合作，共同完成的操(cāo)纵行(xíng)为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供资(zī)金作为保证金(jīn)，委(wěi)托(tuō)其通过(guò)二级市场交易(yì)影响新(xīn)美星(xīng)股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈(kuì)交(jiāo)易情(qíng)况；何德平知悉(xī)并参与了本案(àn)行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有(yǒu)共同影响“新(xīn)美星”股价的意图和(hé)目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行(xíng)动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于违法期间和责(zé)任承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易(yì)“新美星”客观(guān)上为后续的(de)合(hé)谋操纵起到(dào)一定程度锁仓的(de)作用，并且(qiě)根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市(shì)公司的合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传(chuán)武的违(wéi)法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及处(chù)罚时将合谋各(gè)方视为(wèi)一个(gè)整体，不区别对(duì)待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百零(líng)三条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市场(chǎng)行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明土、李(lǐ)传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于(yú)何德平信息披露违(wéi)法的相(xiāng)关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定书(shū)披露(lù)，在新美星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司(sī)80万股(gǔ)股份，占(zhàn)新美星上市时总股本的1％。上市(shì)后，该(gāi)部分股票继续(xù)由海得泽广代持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日(rì)开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不(bù)存(cún)在(zài)代(dài)持，涉案股份系海得(dé)泽(zé)广为(wèi)兰(lán)某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账(zhàng)户(hù)的(de)原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具(jù)有重大性，不对(duì)投(tóu)资者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定代持成(chéng)立，何德(dé)平对借(jiè)款、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过(guò)错(cuò)，不(bù)应受到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金流(liú)水(shuǐ)及相(xiāng)关(guān)银行账户(hù)流水，结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持所得(dé)系家庭共(gòng)同(tóng)财产，可以认定海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳持(chí)有新美星(xīng)股票。当(dāng)事人(rén)所提相(xiāng)关理由不具(jù)有(yǒu)事实和(hé)法律(lǜ)依(yī)据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作为(wèi)上市公司实际控制人(rén)，未如实告知上市公司上(shàng)述持(chí)股(gǔ)情况，导致新(xīn)美星在相(xiāng)关公(gōng)告中(zhōng)均未披(pī)露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第三款规(guī)定(dìng)的情形。

　　根据(jù)2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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