在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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