科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润266乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年5.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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