在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发造梦西游3宠物技能几级领悟展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资造梦西游3宠物技能几级领悟基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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