零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对中国欠别国钱吗(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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