金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及(jí)其(qí)他(tā)国家和地区的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)与人民银行(xíng)认(rèn)可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投(tóu)资(zī)者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口建立中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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