昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关(guā正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？n)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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