零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(du电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xi电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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