直播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子