直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yà帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好o)求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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