直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(ji双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义ān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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