金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事(sh特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗ì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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