金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗(nèi)地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外投资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算(suàn)机构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范(fàn)和(hé燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗)控制风险，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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