在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

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　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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