近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融(rón明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了g)报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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