零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(b中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022iǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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