金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息trong>具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dān新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息g)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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