零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xi磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子àng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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