近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出五斤等于多少克，五斤等于多少克千克的(de)处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zh五斤等于多少克，五斤等于多少克千克ēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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