零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义>

　　公告(gào)显示，5月12日，公莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在20莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义16年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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