零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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