科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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