科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(n莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义ǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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