金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么)情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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