在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其马云看未来商铺的前景一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(l马云看未来商铺的前景ián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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