零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zh处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法ōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法chén)埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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