在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(q民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的ī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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