在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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