零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.8异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写8％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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