中国人去巴基斯坦安全吗

　　金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(中国人去巴基斯坦安全吗fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn中国人去巴基斯坦安全吗)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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