直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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