直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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