直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员2016年是什么年工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络2016年是什么年直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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