金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公(gōng)司(sī)（以(单反可以带上飞机吗yǐ)下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率(lǜ)互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备(bèi)案(àn)的(de)境(jìng)外(wài)机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的(de)境(jìng)外电子交易平(píng)台(tái)互联(lián)提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。单反可以带上飞机吗

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的(de)谅(lià单反可以带上飞机吗ng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当(dāng)依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资者教育和服(fú)务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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