在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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