近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今(j大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗īn)年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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