在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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