在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人(食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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