零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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