金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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