直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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