零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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