科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

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　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.4李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译2％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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