直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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