零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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