在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震