在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止中国的国粹有哪些color: #ff0000; line-height: 24px;'>中国的国粹有哪些更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 中国的国粹有哪些