科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板云n是哪里的车牌号上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚云n是哪里的车牌号(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等云n是哪里的车牌号，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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