科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(w定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历ǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历